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市级股权投资引导基金和科技型中小企业创业投资引导资金政策解读

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【字号：大中小】【复制链接】【转发】【纠错】【打印】【关闭】 2016年06月03日

鄂州市昌达资产经营有限公司（以下简称市昌达公司）是鄂州市市级股权投资引导基金和科技型中小企业创业投资引导资金（以下统称基金）的受托管理机构。市昌达公司全资子公司鄂州市昌融投资有限公司（以下简称昌融公司）负责承办基金受托事项的日常事务。

一、政策依据

为创新财政资金分配方式，更好地发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入我市产业投资领域，推动重点产业发展，加大科技创新力度，加速科技成果转化及产业化，加快经济转型升级和发展方式转变，根据《市人民政府办公室关于印发鄂州市市级股权投资引导基金设立与运作实施方案（试行）和鄂州市市级股权投资引导基金管理试行办法的通知》（鄂州政办发〔2015〕56号）和《关于进一步深化科技金融改革创新的实施方案》（鄂州政办发[2016]27号）精神及有关法律、法规规定，市昌达公司及其子公司昌融公司负责市级股权投资引导基金和科技型中小企业创业投资引导资金的日常事务管理，受理承办基金的设立、投资和退出等受托事项及工作。

二、主要职责：

（一）按现代生态农业、战略性新兴产业、现代服务业等行业类别，根据市级股权投资引导基金决策委员会（以下简称市投决委）提出的支持重点与申报要求，对外公开征集或招标选择拟参股子基金。

（二）根据统筹安排，对拟参股子基金开展尽职调查与入股谈判，拟定子基金章程草案或合伙协议草案。

（三）执行市投决委的决议。根据子基金章程（或协议，下同）约定，在其他出资人按期缴付出资资金后，负责将引导基金的出资资金及时拨付子基金托管账户。

（四）代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务，向子基金派驻出资人代表，监督子基金投向，参与子基金重大决策等。

（五）按季度向市投决委报告引导基金和子基金投资运行情况及其他重大事项。

（六）负责将股权投资资金和运行费实行分账核算，提出运行费和绩效奖励预案，经审定后报市投决委办公室审核。运行费和绩效奖励经市投决委审定后从引导基金中列支。

三、基金设立受理流程：

（一）公开征集：按市投决委提出支持的重点与申报要求向社会公开征集参股子基金。

（二）材料申报：拟参股设立子基金的基金管理机构根据规定的要求和格式编制申报材料。

（三）材料初审：按照参股子基金管理机构的设立条件，对申报材料进行初步审核、筛�。ň胁锕揪戆旃嵘笈夂�，确定拟进行尽职调查的基金管理机构名单。

（四）尽职调查：负责对参股子基金开展尽职调查，形成尽职调查报告，经审核后报市投决委办公室。

（五）谈判方案：对通过初审和形成尽职调查报告的拟参股设立子基金的管理机构，提出相应的谈判方案，经审核后，形成谈判草案。

（六）入股谈判：与拟参股设立子基金的管理机构进行谈判，确定子基金总规模、各方出资额、所占比重等，形成协议文本草案向双方各自上级单位报批。

（七）上报评审：对拟设立子基金的方案和有关协议文本进行审议。审议通过后，报市投决委审定。

（八）社会公示：将通过评审的拟参股子基金项目予以公示，公示期为10个工作日。公示结果向市投决委办公室报告，市投决委据此决策。

（九）协议签订：与拟参股子基金管理机构进行签约。

（十）基金设立：合作协议签订后，配合基金管理机构做好基金设立过程中的工商登记、国地税登记及组织机构代码等工作。

四、子基金投资业务受理

（一）建立基金备投企业项目库，协助子基金管理机构做好本地投资项目筛选、尽职调查等工作。

（二）对以独立发起形式设立的子基金，市昌达公司履行有关协议约定的权利和义务，对拟以引导基金参与跟投的项目，由市昌达公司提出投资方案，提交市投决委审批。

五、出资人权力行使

（一）对以合伙发起形式设立的子基金，行使出资人权利并承担相应义务。

（二）凡以引导基金投资的项目，经市昌达公司报请市投决委审批同意后方可投资。

六、子基金的股权退出

凡引导基金参股子基金投资退出（包括引导基金以其他形式参股的退出），依据子基金章程约定和相关合作协议拟定股权退出方案，经市昌达公司报市投决委办公室批准实施。

七、有下列情况之一的，可无需其他出资人同意，请示市投决委批准，代表引导基金选择退出：

（一）子基金方案确认超过1年，子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的。

（二）引导基金拨付子基金账户1年以上，子基金未开展投资业务的。

（三）子基金未按章程约定投资的。

（四）子基金管理机构发生实质变化的。